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_证监会对5宗案件作出行政处罚

2017-11-22 05:20

新华社北京7月8日电(记者王都鹏、赵晓辉)中国证监会8日披露,近期依法对信息披露违法违规、内幕交易等5宗案件作出行政处罚。

1宗超比例持股未披露案中,任向敏、任向东、任巍峰作为一致行动人,利用控制的多个账户买入“万安科技”,所持比例达到5%时未按相关规定及时履行报告与公告义务。安徽证监局决定对任向敏、任向东责令改正,给予警告,并分别处以60万元罚款;对任巍峰责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。

2宗信息披露违法案中,参仙源参业股份有限公司通过少计成本、价格不公允的关联交易方式虚增利润1.29亿余元。证监会责令其改正,给予警告,并处以60万元罚款;对时任公司董事长于成波、总经理李殿文及相关人员给予警告,并分别处以5万到30万元不等的罚款。内蒙古敕勒川科技发展股份有限公司(简称内蒙发展)未披露实际控制人控制公司的情况发生变化的事实,未对2013年开出的20份商业承兑汇票进行账务处理,2013年年度报告未披露真实的应付票据金额。证监会决定责令其改正,给予警告,并处以40万元罚款;对相关责任人员给予警告,并分别处以5万到10万元不等的罚款。

1宗内幕交易案中,利欧集团股份有限公司(简称利欧股份)董事长王某荣为利欧股份资产重组事项这一内幕信息的内幕信息知情人。颜玲明与王某荣联系频繁,并使用“颜某娥”等7个账户交易“利欧股份”获利约455万元。依据证券法,证监会决定没收颜玲明违法所得约455万元,并处以约1365万元罚款。

1宗短线交易案中,担任汉鼎信息科技股份有限公司(简称汉鼎股份)财务总监的王智斌,控制使用本人证券账户于2015年7月1日买入“汉鼎股份”股票15000股,并在均短于6个月的时间间隔内,先后卖出并买入同样的股数。依据证券法,浙江证监局决定对王智斌给予警告,并处以3万元罚款。

作者:王都鹏 赵晓辉来源新华社)

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发布时间:2017-11-22 05:20

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