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_违法违规从严打击 肖钢上任158天治市蓝图渐清晰

2017-11-22 05:36

据证券日报报道,从上任之初提出对欺诈发行等违法违规行为的打击要“从严从快”,到8月1日在《求是》杂志发表署名文章阐述“从审核审批向监管执法转型”,再到19日的此番表述,上任158天来,肖钢的治市蓝图已非常清晰。

5月10日证监会通报了万福生科涉嫌欺诈发行案进展,并向万福生科的保荐机构平安证券开出“史上最严厉罚单”。

5月17日,证监会宣布正对民生证券和南京证券近期有关保荐项目进行立案稽查,并表示正在了解光大证券和国信证券是否有未尽责的情况。一周之内,5家券商被证监会“点名”。

5月21日,肖钢再度表示,要把工作重点切实转到加强监管执法,保护投资者特别是中小投资者合法权益上来,采取一系列配套措施,在人力、物力、财力等各方面予以倾斜,加大对违法违规行为的打击力度,防范系统性风险,促进资本市场健康发展。

此后的两个月,天丰节能、方兴科技恒顺电气……数十家上市公司、中介机构和多名个人受到处罚。证监会的罚单覆盖了整个市场,处罚力度超出市场预期。统计信息显示,今年上半年,仅被证监会采取监管措施的券商就多达6家,其中不乏大牌券商。

8月1日,肖钢在《求是》杂志发表的署名文章中指出,“推进资本市场健康发展,需要我们提高运用法治思维深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定的能力,探索加强监管执法的新路子。”同时,他提出了四个建立:建立健全“主动型”立法保障机制,加大制度供给力度;建立健全“高效型”行政执法机制,提高监管作为能力;建立健全“制约型”查审分离机制,提高行政执法工作水平;建立健全“紧密型”政府部门协同机制,提高风险防范和处置能力。

8月19日,证监会稽查执法工作的纲领性文件《关于进一步加强稽查执法工作的意见》正式发布,意见中不仅明确提出把监管重心转到加强稽查执法工作上来的监管思路,同时还在案件线索发现及处理、立案调查取证、健全稽查执法组织保障体系等方面,对证券期货稽查执法工作流程的各个环节要求上均做了全面部署,其中很多提法都是“第一次”提出。该意见的发布可以说是证监会近年来对于稽查执法顶层设计迈出了最重要一步。

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发布时间:2017-11-22 05:36

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